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ztxt.创新与企业家精神 作者:彼得.杜拉克-第4部分
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家（entrepreneur）〃 的德译词——这个词主要用于区分拥有并自己经营企业
（英文可译为〃owner－manager〃）的〃 老板〃 与〃 专业经理〃 和〃 雇工〃。
但是第一次尝试建立系统的企业家精神的目的并不是冲着所有权的——1857
年皮埃尔兄弟（the Brother Pereire ）建立了企业家银行，他们的信贷公司；
1870年这种做法越过莱茵河，由乔治。西门子在他建立的德意志银行中得到发展
和完善，同一时期又被J。P。摩根带到大西洋彼岸的纽约。这些作为企业家的银行
家的任务是运用他人的资金，使之分配到生产力和产出均较高的领域。早期的银
行家都变成了企业所有者，如罗思柴尔德家族（the Rothschilds ）。他们修建
铁路每每都使用自己资金。而企业家的银行家则相反，他们从未希望成为所有者。
他们主要通过向公众出售在初创时向他们借钱的企业的股票来赚钱。同时他们通
过向公众借钱为其投机活动筹集资金。
虽然企业家需要资本从事经济（和大多数非经济）活动，但他们不是资本家，
也不是投资者。他们当然要承担风险，这是任何从事经济活动者均要面临的事情。
经济活动的本质是将现在的资源交给未来的期望，这就意味交给不确定性和风险。
企业家不会是雇主，但是他可以是也往往是雇员——或者是自己给自己打工的单
干者。
因此企业家精神是个人或机构独有的特征，它不是个性特征。30年来，我见
过许许多多个性、性格各异的人在企业家挑战中表现非常出色。诚然，需要确定
性的人不可能是好的企业家。其实在其他许多领域这样的人也不会有出色的表现
——如在政治方面或担任部队的指挥官，或作为远洋班轮的船长。在这些位置上，
制定决策是不可避免的，而任何决定的实质就是不确定性。
但是，任何人有勇气面对决策都能够逐渐学会当一名企业家，而且行动上富
有企业家精神。因此，企业家精神是一种行动，而不是个性特征。它的基础是概
念和理论而不是直觉。
2 不管实践者有意识还是无意识，每个实践者总是以理论为依据的。企业家
精神是以一个社会和经济理论为依据的。这个理论视变化为常规，而且为健康的
表现。它认为社会中的主要工作——尤其是经济中的主要工作——是标新立异而
不是锦上添花。这是200 多年前萨伊杜撰〃 企业家〃 一词时所表达的基本意思。
它被认为是宣言和有异议的声明——企业家混乱、无组织性。正如熊彼特总结的，
企业家的工作是〃 创造性的破坏〃。
萨伊非常崇拜亚当。斯密。他将斯密的《国富论》（Wealth of Nations ）
（1776）翻译成法文，并不知疲倦地终身宣扬斯密的观点和政策。但是他本人对
经济思想的贡献——企业家和企业家精神的概念却与古典经济学的理论互不相容。
古典经济学讲求已存在的状况予以最优化，这与目前经济理论的主流的思想一致，
包括凯恩斯主义、费里德曼学派以及供给学派。它注重最大限度地发挥已有资源
的作用，并重视平衡。由于它无法解释企业家现象，因此将企业家归并在气候和
天气、政府和政治、瘟疫和战争，还有科技这一类〃 外部力量〃 中。无论是哪一
个学派或〃 主义〃 ，传统的经济学家并不否认这些外部力量的存在，且承认它们
的重要性。但是这些不是他的世界中的一部分，也不是他的模式、方程或预测所
要考虑的问题。而且虽然卡尔。马克思对科技抱有最强烈的敬意——他也是第一
个，也是至今最好的科技史专家之——但是他的思想体系或他的经济学说中也没
有企业家的一席之地。马克思认为，除了现有资源最佳分配，即建立平衡关系外
的所有经济变化都是财产或权力关系变化的结果，这就？quot；政治〃 ，它不属
于经济体系的范畴。
熊彼特是第一个提起萨伊的重要经济学家。1911年他发表了经典的《经济动
态理论》（The Theory of Economic Dynamics ）中，与传统的经济学决裂——
他的举动远比20年后凯恩斯（John Maynard Keynes ）的表现更激进。他认为动
态的不平衡是健康经济的〃 标准〃 ，是经济理论和经济实践的客观实在。
萨伊关注的重点是经济领域。但是他只把资源界定在〃 经济〃 范畴内。这些
资源所致力的目的却不一定是传统观念所认为的〃 经济的〃。教育通常不被看作是
〃 经济的〃 ；而且经济标准也不适合于来决定教育的〃 产生〃 （虽然没有人知道
什么标准比较合适）。但是，教育的资源却一定是经济的。事实上，它们与用于
最清楚明了的经济目的——如生产销售肥皂——的资源是相同的。实际上，人类
的所有社会活动的资源都是相同的，是经济的：资金（即抑制目前的消费，把它
分配给未来的期望）；物质资源，无论是土地、玉米种子、铜、教室还是病床；
劳动力、管理和时间。因此，尽管企业家精神一词来源于经济领域，但是它绝不
属于经济范畴。除了那些冠以存在的而不是〃 社会的〃 行为外，它适合于人类的
所有行为。而且，现在我们知道，无论在哪个领域，企业家精神都没有显著的不
同。教育领域的企业家和医疗保健方面的企业家——这两大领域都产生大量的就
业机会——与商业或工会机构的企业家一样所做的基本上是相同的事情，使用的
也是相同的工具，遇到的也是相同的问题。
企业家视变化为健康的标准。通常，他们自己并不发动变革。但是——这也
是企业家的定义——企业家总是寻找变。化，对它作出反应，并将它视为一种机
遇加以利用。
3 人们普遍认为，企业家精神充满了巨大的风险。确实，在那些非常引人注
目的创新领域，如高科技——微型计算机或生物基因——惨败率非常高，成功的
机遇甚至幸存的机遇似乎很低。
但是，为什么情况会是如此呢？根据定义，企业家将资源从生产力和产出较
低的领域转移到较高的领域。当然，这存在着他们不会成功的风险。但是，如果
他们只是勉强成功，那么回报将足以抵消可能存在的风险。因此，我们应该相信
企业家精神的风险比锦上添花的最优化更小。事实上，没有比优化各领域的资源
更有风险的了，因为在这些领域中，正确而有利可图的途径就是创新，即在这些
领域中创新的机遇已经存在。从理论上说，企业家精神应该是风险最低的而不是
最高的行为。
事实上，有许多企业家组织的平均成功率很高，这使普遍存在的企业家精神
与创新充满高风险的观点不攻自破。
例如，美国有一个贝尔实验室（Bell Lab），它是贝尔电话系统公司（Bell
Telephone System）的创新帮手。70多年来——从1911年产生第一个自动交换台
到1980年光缆的出现，包括晶体管和半导体的发明，也还有计算机方面的理论和
工程工作——贝尔实验室产生了一个又一个成功的创造。贝尔的记录表明即使在
高科技领域，企业家精神和创新可以是低风险的。
IBM 在一个快速发展的高科技领域——计算机产业——与电力和电子的〃 老
手〃 竞争，但迄今为止，尚未遭遇重大的挫败。在一个平庸的产业也出现了最富
有企业家精神的世界主要零售商——英国的马克士连锁百货商店。以品牌和包装
著称的世界最大的消费品生产厂商——宝洁公司（D 肌er＆Gamble）同样拥有近
于完美的成功的创新记录。一家中等技术的公司——位于明尼苏达州圣保罗市的
3M公司在过去的60年中建立了近100 家新企业或新的主要产品生产线，而且它的
企业所进行的创新5 次有4 次均取得了成功。这只是企业家低风险创新的一个小
例子。当然，也有许多低风险的企业家精神纯属侥幸、老天的青垂、或一个意外，
或者仅仅是一种机遇。
此外，还有很多只身闯天下的企业家，他们在建立新企业上也显示出了很高
的平均成功率，足以驳倒企业家精神是高风险的论调。
企业家精神之所以具有〃 风险〃 ，主要是因为只有少数几个所谓的企业家知
道他们在做些什么。大多数人缺乏方法，违反了基本且妇孺皆知的法规。高科技
领域的企业家尤其如此。诚然（第九章将讨论到），高科技领域的企业家精神和
创新与建立在经济学理论和市场结构、人口学，甚至根据虚幻的事物，如世界观
——认知和态度上的创新更困难，风险更大。但是，即使高科技领域的企业家精
神也不一定是〃 高风险〃 的，如贝尔实验室和IBM 所证实的。然而它的确需要系
统化，需要有效管理。此外，它应该建立在有目的创新基础上。
创新机遇的七个来源
企业家推陈出新。创新是企业家精神的特殊手段。创新行动赋予资源一种新
的能力，使它能够创造财富。事实上，创新本身创造了资源。只有当人类在自然
界中发现了某个东西的用途，并赋予它经济价值，这个东西才成为资源。在此之
前，植物只是杂草、矿物只是另一种石头而已。就在100 年前，埋在地下的石油
和铝土矿（铝的原材料）还不是资源。当时，它们只是令人讨厌的东西：因为它
们破坏土壤的肥质。青霉素也是一种有害的东西，不是资源。细菌学家培育细菌
时必须费很大劲抵制它的侵害。到了20年代，伦敦的一名医生——弗莱明（Alexander
Fleming ）发现这种〃 有害的东西〃 就是细菌学家苦苦寻找的细菌杀手——青霉
素，于是成为一种有价值的资源。
社会和经济领域的情况亦是如此。在经济中，没有比〃 购买力〃 （Purchasing
Power ）更重要的资源了。但是购买力是企业家创新的结果。
在19世纪初期，美国的农民实际上没有什么购买能力，因而也无力购买农机
具。当时，市场上有许多收割机，但是，不论农民多么想要它们都付不起这个钱。
于是有一位收割机发明者麦克科密克创造了分期付款制度。这种方式使得农民能
够以未来的收人来购买收割机，而不是仅仅只靠过去菲薄的储蓄——于是，一夜
之间，农民就有了购买农机具的能力了。
同样的，凡是能改变已有资源创造财富的潜力的行为就是创新行为。
将卡车车身从轮子上卸下来，放置于货运轮船上的点子并没有多少新的技术
含量在里面。这个〃 创新〃 ——集装箱——根本不是脱胎于科技，而是根源于一
种将〃 货运轮船〃 视为物料装卸设备而非〃 船〃 的新概念，这个概念意味着真正
重要的是使在港口停泊的时间尽可能缩短。但是这个貌似平凡的创新却使远洋货
船的效率提高了四倍，很可能也拯救了海运业。没有它，世界贸易近40年来的巨
幅增长——在任何主要经济活动中却创下了最快增长的记录——就不可能发生。
真正使教育普及的——不是对教育价值的普遍承诺，也不是对从事教学的老
师进行的系统化培训或教学理论——是不起眼的创新：教科书。教科书很可能是
捷克伟大的教育改革家夸美纽斯的创造；17世纪中叶，他设计并使用了第一套拉
丁文的人JI教材。如果没有教科书，那么即使是一个非常出色的老师一次也只能
教l2 个学生；有了教科书，即使是一个表现平庸的老师也能够将一些知识灌输
到30——35个学生的大脑中。
正如这些事例所显示的，创新不一定是技术上的，甚至可以不是一个实实在
在的〃 东西〃。从影响上看，只有少数技术性创新可与报纸或保险这种社会创新抗
衡。分期付款制改变了经济。任何领域只需引进了分期付款制，它就能将经济从
供应驱动型转变为需求驱动型，不管该领域的生产水平如何。现代形式的医院是
18世纪启蒙运动的一种社会创新，它对医疗保健的影响大于许多药物上的进步。
管理——即〃 有用的知识〃 ——首次使拥有不同技艺和知识的人能够在一个〃 组
织〃 中一起工作，它是本世纪的创新。它将现代社会转变成我们尚无政治或社会
理论来加以诠释的崭新体系：一个组织的社会。
经济史文献中提到博尔希是在德国建立蒸汽机车厂的第一个人。但是，更重
要的是，他的创新——一抵抗住了同业公会、教师和政府官员的激烈反对——直
到现在，成为德国工厂的组织系统，并为德国工业的强大奠定了基础。博尔希还
想出了〃 师傅〃 ——有一定自主权的技术熟练且受人尊重的高级工人——以及〃
学徒制〃 ，这个制度将工作中的实践训练与课堂的教学结合了起来。马基雅维利
在1513年出版的《君王论》一书中发明的现代政府以及60年代他的早期追随着博
丹所发明的现代民族国家显然比大多数技术的发明有更持久的影响力。
在现代日本身上，我们可以看到一个最有趣的社会创新的例子并体会到社会
创新的重要性。
自1867年，日本向现代世界打开门户以来，虽然在1894年和1905年它分别打
败了中国和沙俄；虽然发生了珍珠港事件；甚至虽然七八十年代它一跃成为经济
超级强国，成为世界市场的最强大竞争对手，它一直受到西方人的低估。造成这
种现象的最主要原因是人们普遍认为创新一定与新东西有关，它是建立在科学或
科技基础上的。于是日本人被公认为不是创新者，而是模仿者（不仅日本人自己
而且西方人也这样认为）。因为一般来说，日本人没有产生伟大的技术或科学创
新。它们的成功根源于社会创新。
1867年明治维新时，日本人极不情愿地向世界打开门户，它极巧妙地避免了
印度与19世纪中国的命运——两者都被西方征服、殖民化而且西化。日本的基本
目标是，以真正柔道的方式利用西方的武器将西方人挡在国门之外，保留了日本
的传统。
这说明社会创新远比蒸汽机车头或电报更重要。而且，观察学校、大学、文
官制度、银行以及劳资关系的发展，我们可以得知，社会创新远比建造火车头或
电报更难实现。一个将火车车箱从伦敦拖到利物浦的火车头，不须加以调整或改
变就能将火车从东京拖到大吸。但是社会体制必须是典型的〃 日本式〃 的，而又
必须是〃 现代化〃 的。它们必须由日本人运作，却又服务？quot；西方式〃 的、
高技术性的经济。科技能够以低成本和最少的文化风险进口。与此相反，体制需
要文化基础才能茁壮发展。100 年以前，日本人慎重地决定集中资源进行社会创
新，对技术创新进行模仿、进口并改造——取得了举世瞩目的成果。事实上，这
个政策依然很适合它们。因为，（我将在第十七章讨论），人们半开玩笑地称它
为〃 创造性模仿〃 ，这是备受推崇，且往往是非常成功的企业家战略。
即使日本人现在不得不放弃模仿、进口并改进他人的技术，学会自行进行科
学创新，我们也不能够低估他们的能力。因为科学研究本身就是相当新的〃 社会
创新〃。而日本人——无论过去他们是迫于形势不得不如此——一直显示了巨大的
社会创新能力。而且，他们还展现了对企业家战略技高一筹的掌握力。
如此看来，与其说〃 创新〃 是科技的术语，不如说是经济或社会的术语。我
们可以用萨伊定义企业家精神的�
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